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尚福林:今年重点做好七项工作

2010年01月15日 08:55来源:中国证券报
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  尚福林

  中国证监会党委书记、主席尚福林日前在全国证券期货监管工作会议上表示,2010年重点做好七方面工作,包括适时推出证券公司融资融券业务试点、保障股指期货平稳顺利上市交易、继续深化发行制度改革、制定代办股份转让系统扩大试点具体方案、探索境外企业在境内发行上市的制度安排等。

  会议传达学习了中央经济工作会议和国务院领导同志关于金融工作、证券期货监管工作的重要指示精神,总结了2009年资本市场改革和监管工作,全面分析了当前市场形势,并就做好2010年重点工作做出部署安排。尚福林指出,2010年证券期货监管工作的指导思想是:坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,深入贯彻落实科学发展观,全面贯彻党的十七大、十七届三中、四中全会和中央经济工作会议精神,紧紧围绕加快转变经济发展方式和经济结构调整,坚定不移地推进市场改革开放,加强市场基础性制度建设,完善市场体制机制;加快市场体系建设,拓展市场的广度和深度,提高市场效率;加强市场监管,维护市场“三公”原则,保护投资者特别是广大中小投资者的合法权益;促进资本市场稳定健康发展,更好地服务经济社会发展全局。重点做好以下工作:

  第一,强化基础性制度建设,不断完善市场体制机制。适时推出证券公司融资融券业务试点,根据试点情况及时完善业务规则,逐步扩大试点范围。推动部分改制上市公司整体上市,严厉打击股东利用关联交易侵占上市公司利益的行为。继续深化发行制度改革,加强对询价、定价过程的监督。健全上市公司退市机制。完善资本市场信息披露规范体系。强化舆论引导和投资者教育工作。加强市场统计分析工作。

  第二,完善市场体系和功能,增强服务经济发展的能力。稳步发展主板和中小板市场,完善并购重组市场化制度安排,支持并购融资方式创新。准确把握创业板功能定位,完善创业板发行监管规则,加快发展创业板市场。制定代办股份转让系统扩大试点具体方案,加快场外市场建设。积极发展债券市场,提高公司债券审核效率,增加公司债券融资规模。加强与有关部门沟通协商,探索境外企业在境内发行上市的制度安排。继续支持符合条件的企业到境外上市,支持具备条件的证券经营机构开展跨境业务。

  第三,完善期货市场体系,拓展服务国民经济功能。发布实施股指期货投资者适当性制度,明确证券公司、基金公司、合格境外投资者(QFII)等参与股指期货的政策规定,强化对证券公司从事期货中间介绍业务的规范和监管,健全跨市场监管制度,保障股指期货平稳顺利上市交易。全面评估已上市期货品种市场运行质量和功能发挥情况,稳步推出大宗商品期货新品种。加强期货市场运行监测和监控,加强期货公司分类监管,稳步推进期货公司业务创新,推动期货行业市场化整合。

  第四,加强和改进日常监管,提高市场主体规范发展水平。修订《上市公司治理准则》,推行内幕信息知情人登记制度,健全对股价异动的快速反应机制。构建行政监管、自律监管和市场约束为一体的监管体系。建立证券行业压力测试机制,完成“参一控一”清理规范工作,开展证券公司合规管理有效性评估,开展证券公司信息隔离墙、经纪业务和资产管理业务专项检查。修订基金运作、销售等管理规定,落实基金分类审核制度,拓宽基金销售和支付渠道。加强对证券服务机构执业监管。

  第五,进一步健全市场法制,引导和规范市场健康发展。配合做好《证券投资基金法》和《期货交易管理条例》的修订工作。推动出台《上市公司监督管理条例》并做好出台后的实施工作。完善违法违规线索的发现、处理机制,加大违法违规案件的查办力度,重点打击内幕交易、“老鼠仓”和损害上市公司利益等违法违规行为。做好派出机构实施行政处罚试点工作,创新行政处罚委工作机制,探索引入外部委员。修订完善信息披露违法责任、会计师事务所及其执业人员违法违规行为认定指引。

  第六,做好维稳工作,全力维护市场安全稳定运行。出台《证券期货业信息安全管理办法》和《证券期货业网络与信息安全事件调查处理办法》,加强信息安全应急演练和日常检查。推进行业数据中心建设。加大对网络非法不良证券期货信息的处置力度。加强矛盾和纠纷排查,及时处理来信来访。完善突发事件应急处置工作制度。完善打击非法证券活动工作协调机制,加强对重点地区监督预警,防止非法证券活动扩散蔓延。

  第七,加强系统自身建设,提高监管能力。加强系统领导班子配备和干部队伍建设规划。从严管理干部,推动重点岗位干部交流力度,积极探索多渠道选拔培养干部。加强干部队伍作风建设,大力倡导求真务实、负责敬业和艰苦奋斗的工作作风。切实加强防腐倡廉工作,严格执行领导干部廉洁自律各项规定,修改完善任职回避和公务回避办法。加强对证券期货交易所、会管公司、协会的管理,优化系统监管资源配置,提升监管合力。

  中国证监会党委副书记、副主席桂敏杰做了总结讲话,并提出四点具体要求:一要认真抓好会议精神的贯彻落实。系统各单位、各部门要认真学习传达会议精神,深入思考,细致安排,抓紧制订切实可行的计划措施,明确责任分工,加强协调协作,抓好贯彻落实,确保今年各项重点任务的扎实有序推进。二要认真抓好证券期货监管重点工作的落实。抓好股指期货和融资融券推出的各项准备工作。完善场外市场建设。严厉打击内幕交易和“老鼠仓”等违法违规行为。三要认真抓好维护市场安全稳定运行工作。加强行业信息系统建设,提高系统运行维护、应急管理等方面的保障能力。加强对重要政策出台前后的舆论引导,做好解疑释惑,增进市场的理解和共识。抓好风险隐患排查化解,建立完善应急预案。四要认真抓好队伍建设。进一步转变工作作风,增强服务意识,抓好廉政建设,努力建设一支作风正、能力强、靠得住、社会认可度高的监管干部队伍。

  证监会领导李小雪、庄心一、姚刚、刘新华、姜洋、朱从玖、吴利军出席会议。证监会各部门、各派出机构,各证券、期货交易所,证券登记结算公司、证券投资者保护基金公司,期货保证金监控中心,证券、期货业协会的代表参加了会议。来自中央、全国人大、国务院、最高人民法院等有关部门以及有关新闻单位的代表也出席了会议。(记者 申屠青南 蔡宗琦)

责任编辑:左红娜
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